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● 天夏智慧子公司總經理持6萬股未信披 吃證監局警示函


  中國經濟網北京6月17日訊 中國證監會網站今日公布的中國證監會廣西監管局行政監管決定書(〔2019〕8號)顯示,2017年4月28日,天夏智慧城市科技股份有限公司(以下簡稱“天夏智慧”,000662.SZ)發布的《天夏智慧城市科技股份有限公司關於公司管理層增持公司股票計劃的公告》披露:“截至本公告日,……公司全資子公司杭州天夏科技集團有限公司總經理李建平未持有公司任何股份”。經查,上述公告中涉及當事人李建平持股的情況內容與事實不符,當事人李建平未將2017年4月27日買入“天夏智慧”6.01萬股一事及時向天夏智慧報告。
  當事人李建平的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條第一款的規定。依據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條規定,廣西監管局決定對當事人李建平采取出具警示函的監督管理措施,予以警示。當事人應當認真吸取教訓,依法履行信息披露義務,采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。
  《上市公司信息披露管理辦法》第二條規定:信息披露義務人應當真實、准確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
  信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。
  在境內、外市場發行證券及其衍生品種並上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。
  《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監會可以采取以下監管措施:
  (一)責令改正;
  (二)監管談話;
  (三)出具警示函;
  (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公布;
  (五)認定為不適當人選;
  (六)依法可以采取的其他監管措施。
  以下為原文:
  關於對李建平采取出具警示函措施的決定
  中國證券監督管理委員會廣西監管局行政監管措施決定書
  〔2019〕8號
  關於對李建平采取出具警示函措施的決定
  李建平:
  2017年4月28日,天夏智慧城市科技股份有限公司(股票代碼000662,以下簡稱公司)發布的《天夏智慧城市科技股份有限公司關於公司管理層增持公司股票計劃的公告》披露:“截至本公告日,……公司全資子公司杭州天夏科技集團有限公司總經理李建平未持有公司任何股份”。經查,上述公告中涉及你持股的情況內容與事實不符,你未將2017年4月27日買入“天夏智慧”60,100股一事及時向公司報告。
  你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條第一款的規定。依據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施,予以警示。你應當認真吸取教訓,依法履行信息披露義務,采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。
  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
  廣西證監局    
  2019年5月30日 
(責任編輯:徐自立)
TIME:2019-06-17
來源網站:中國經濟網
來源網址:http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/201906/17/t20190617_32381042.shtml