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● 中信證券孫公司違規減持方正電機 吃浙江證監警示函


  中國經濟網北京6月17日訊 中國證監會網站14日公布的中國證監會浙江證監局行政監管決定書(〔2019〕5號)顯示,青島金石灝汭投資有限公司於2019年4月22日、4月23日通過集中競價賣出浙江方正電機股份有限公司(以下簡稱“方正電機”,002196.SZ)股票100.5萬股,占其總股本的0.21%,交易金額721.5萬元。青島金石灝汭投資有限公司作為方正電機持股5%以上的股東,未按規定預先披露減持計劃。
  中國經濟網查詢發現,青島金石灝汭投資有限公司系中信證券(600030.SH)全資子公司金石投資有限公司的全資子公司。
  青島金石灝汭投資有限公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,浙江證監局決定對青島金石灝汭投資有限公司予以警示並記入證券期貨誠信檔案。並要求:青島金石灝汭投資有限公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。青島金石灝汭投資有限公司應當在2019年6月30日前向浙江證監局提交書面報告,浙江證監局將組織檢查驗收。
  《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條規定:上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃,由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限於:擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。在預先披露的減持時間區間內,大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢後,大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告,並予公告;在預先披露的減持時間區間內,未實施減持或者減持計劃未實施完畢的,應當在減持時間區間屆滿後的兩個交易日內向證券交易所報告,並予公告。
  《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規定:上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時,應當主動告知上市公司董事會,並配合上市公司履行信息披露義務。
  (一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
  (二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份,任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
  (三)擬對上市公司進行重大資產或者業務重組;
  (四)中國證監會規定的其他情形。
  應當披露的信息依法披露前,相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的,股東或者實際控制人應當及時、准確地向上市公司作出書面報告,並配合上市公司及時、准確地公告。
  上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位,不得要求上市公司向其提供內幕信息。
  《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監會可以采取以下監管措施:
  (一)責令改正;
  (二)監管談話;
  (三)出具警示函;
  (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公布;
  (五)認定為不適當人選;
  (六)依法可以采取的其他監管措施。
  以下為原文:
  關於對青島金石灝汭投資有限公司采取出具警示函措施的決定
  青島金石灝汭投資有限公司:
  你公司於2019年4月22日、4月23日通過集中競價賣出浙江方正電機股份有限公司(以下簡稱“方正電機”)股票1,005,000股,占其總股本的0.21%,交易金額721.5萬元。你公司作為方正電機持股5%以上的股東,未按規定預先披露減持計劃。
  你公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局決定對你公司予以警示並記入證券期貨誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強相關法律法規學習,提高規范運作意識,積極配合上市公司做好信息披露工作。
  你公司應當在2019年6月30日前向我局提交書面報告,我局將組織檢查驗收。
  如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
  浙江證監局
  2019年6月10日
(責任編輯:徐自立)
TIME:2019-06-16
來源網站:中國經濟網
來源網址:http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/201906/17/t20190617_32377587.shtml