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● 對債券發行人募集資金使用監督不到位 國海證券再遭監管處罰


  國海證券受托管理的三只公司債——“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”,被監管層發現發行人募集資金中有12.2億元存在未按約定用途進行使用的情況
  受“蘿卜章”事件影響傷口還未完全愈合的國海證券(000750.SZ),近三年營業收入和淨利潤持續下滑。而近期,一紙監管罰單又揭開了該公司作為三只發行規模合計達30億元債券產品的受托管理人,對發行人的募集資金使用監督不到位的問題。
  《投資時報》記者獲悉,債券發行人使用募集的12億元資金去購買理財產品,卻不能履行13億元的到期債券償還義務。債券違約對投資者造成的實際損失目前還在發酵中,在投資者完成全部責任追索之前,國海證券已經被江蘇證監局采取了處罰措施。
  5月下旬,由於對發行人募集資金使用履行相關責任不到位,國海證券被江蘇證監局出具了警示函。
  記者從官方信息渠道了解到,在對國海證券擔當受托管理人的三只公司債——“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”進行檢查的過程中,江蘇證監局發現上述債券發行人募集資金中有12.2億元存在未按約定用途進行使用的情況,在上述12.2億元中,有6.25億元被用於償還購買理財的民間借貸,另有5.95億元被用於購買理財產品。而在國海證券2016年、2017年出具的受托管理事務報告中,顯示發行人募集資金已用於補充流動資金或歸還借款。
  江蘇證監局明確提出上述行為不符合《公司債券受托管理人行為准則》第十四條、十五條的規定,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定。
  據悉,國海證券作為受托管理人的上述三只債券,在2018年都發生了實質性違約。Wind數據顯示,上述三只債券發行人為無錫五洲國際裝飾城有限公司,五洲國際控股有限公司為其提供了擔保,三只債券發行規模共計30億元。
  2018年8月20日,發行規模為5億元的“16錫洲01”債券本應償還本金與利息,但當天無錫五洲國際裝飾城有限公司卻發布了一則公告,稱公司因經營困難無力按期償付相關本息。此後的10月4日,發行規模為15億元的“16錫洲02”債券和發行規模為10億元的“17錫洲01”債券幾乎同時出現違約,“16錫洲02”沒有按時兌付回售款及利息,“17錫洲01”發生了提前兌付。
  有關已出現的涉及逾期的本金金額,記者通過Wind統計發現,“16錫洲01”債券有0.1億元本金逾期,“16錫洲02”債券有3.6億元本金逾期,“17錫洲01”本金逾期數額則達到了10億元,上述債券逾期本金共有13.7億元之多。
  針對此次收到監管罰單後公司將采取哪些措施解決、如何進行風險防控等問題,《投資時報》記者發送溝通提綱至國海證券進行了解,不過截至發稿對方沒有給出答復。
  有資深業內人士告訴記者,發行人募集資金的使用情況對於投資者的投資安全來說非常重要。首先一點就是募資用途是否與說明書一致,因為這是投資者在投資前需要關注的核心,受托管理人有責任向市場真實、完整、准確地披露相關信息。以本次案件為例,國海證券在履行受托管理人責任時出現缺失,而且監管部門是在債券違約後進行檢查時指出了國海證券的問題,該公司受托管理的其他債券是否還存在漏洞仍有待進一步觀察。
  上述人士還強調,在債券違約後再發現問題無疑對投資者的利益保護是不利的,加大對受托管理人的責任監督以及失職處罰已經迫在眉睫。  國海證券受托管理的三只公司債——“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”,被監管層發現發行人募集資金中有12.2億元存在未按約定用途進行使用的情況
  受“蘿卜章”事件影響傷口還未完全愈合的國海證券(000750.SZ),近三年營業收入和淨利潤持續下滑。而近期,一紙監管罰單又揭開了該公司作為三只發行規模合計達30億元債券產品的受托管理人,對發行人的募集資金使用監督不到位的問題。
  《投資時報》記者獲悉,債券發行人使用募集的12億元資金去購買理財產品,卻不能履行13億元的到期債券償還義務。債券違約對投資者造成的實際損失目前還在發酵中,在投資者完成全部責任追索之前,國海證券已經被江蘇證監局采取了處罰措施。
  5月下旬,由於對發行人募集資金使用履行相關責任不到位,國海證券被江蘇證監局出具了警示函。
  記者從官方信息渠道了解到,在對國海證券擔當受托管理人的三只公司債——“16錫洲01”“16錫洲02”“17錫洲01”進行檢查的過程中,江蘇證監局發現上述債券發行人募集資金中有12.2億元存在未按約定用途進行使用的情況,在上述12.2億元中,有6.25億元被用於償還購買理財的民間借貸,另有5.95億元被用於購買理財產品。而在國海證券2016年、2017年出具的受托管理事務報告中,顯示發行人募集資金已用於補充流動資金或歸還借款。
  江蘇證監局明確提出上述行為不符合《公司債券受托管理人行為准則》第十四條、十五條的規定,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定。
  據悉,國海證券作為受托管理人的上述三只債券,在2018年都發生了實質性違約。Wind數據顯示,上述三只債券發行人為無錫五洲國際裝飾城有限公司,五洲國際控股有限公司為其提供了擔保,三只債券發行規模共計30億元。
  2018年8月20日,發行規模為5億元的“16錫洲01”債券本應償還本金與利息,但當天無錫五洲國際裝飾城有限公司卻發布了一則公告,稱公司因經營困難無力按期償付相關本息。此後的10月4日,發行規模為15億元的“16錫洲02”債券和發行規模為10億元的“17錫洲01”債券幾乎同時出現違約,“16錫洲02”沒有按時兌付回售款及利息,“17錫洲01”發生了提前兌付。
  有關已出現的涉及逾期的本金金額,記者通過Wind統計發現,“16錫洲01”債券有0.1億元本金逾期,“16錫洲02”債券有3.6億元本金逾期,“17錫洲01”本金逾期數額則達到了10億元,上述債券逾期本金共有13.7億元之多。
  針對此次收到監管罰單後公司將采取哪些措施解決、如何進行風險防控等問題,《投資時報》記者發送溝通提綱至國海證券進行了解,不過截至發稿對方沒有給出答復。
  有資深業內人士告訴記者,發行人募集資金的使用情況對於投資者的投資安全來說非常重要。首先一點就是募資用途是否與說明書一致,因為這是投資者在投資前需要關注的核心,受托管理人有責任向市場真實、完整、准確地披露相關信息。以本次案件為例,國海證券在履行受托管理人責任時出現缺失,而且監管部門是在債券違約後進行檢查時指出了國海證券的問題,該公司受托管理的其他債券是否還存在漏洞仍有待進一步觀察。
  上述人士還強調,在債券違約後再發現問題無疑對投資者的利益保護是不利的,加大對受托管理人的責任監督以及失職處罰已經迫在眉睫。
(責任編輯:馬先震)
TIME:2019-06-16
來源網站:中國經濟網
來源網址:http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/201906/16/t20190616_32372979.shtml