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● *ST節能4億增持計劃成忽悠 實控人吳道洪遭責令改正


  中國經濟網北京6月12日訊 中國證監會江西監管局昨日公布的關於對吳道洪、宋彬等采取責令改正措施的決定([2019] 3號)顯示,吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華通過神霧節能股份有限公司(以下簡稱*ST節能,000820.SZ)《關於公司實際控制人、部分董事計劃增持公司股份的公告》(2018-014)披露,自公告發布之日起12個月內將以合規方式通過二級市場集中競價交易擇機增持公司股份,增持金額不低於4億元人民幣。2019年1月23日,*ST節能披露《關於公司實際控制人、部分董事計劃增持計劃的進展公告》(2019-009)顯示,增持計劃尚未實施。
  吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華未在承諾期內完成增持*ST節能股份的計劃,在承諾到期之前也未提出用新承諾替代原有承諾或者豁免履行承諾義務,並提交*ST節能股東大會審議。
  中國經濟網查詢,吳道洪為*ST節能的實際控制人;宋彬為*ST節能原董事長(2019年1月11日離任);吳智勇為*ST節能原副董事長(2018年8月7日離任);雷華為*ST節能原董事、總經理(2018 年8月7日離任)。
  上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱《監管指引》)第五條的規定。根據《監管指引》第六條的規定,江西證監局決定對吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華采取責令改正的行政監管措施。
  《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條規定:五、因相關法律法規、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因導致承諾無法履行或無法按期履行的,承諾相關方應及時披露相關信息。
  除因相關法律法規、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因外,承諾確已無法履行或者履行承諾不利於維護上市公司權益的,承諾相關方應充分披露原因,並向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務。上述變更方案應提交股東大會審議,上市公司應向股東提供網絡投票方式,承諾相關方及關聯方應回避表決。獨立董事、監事會應就承諾相關方提出的變更方案是否合法合規、是否有利於保護上市公司或其他投資者的利益發表意見。變更方案未經股東大會審議通過且承諾到期的,視同超期未履行承諾。
  《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定:六、除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外,超期未履行承諾或違反承諾的,我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案,並對承諾相關方采取監管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。
  在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批准前,我會將依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》及相關法規的規定,對承諾相關方提交的行政許可申請,以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
  以下為原文:
  關於對吳道洪、宋彬等采取責令改正措施的決定
  吳道洪、宋彬、吳智勇、雷華:
  2018年1月19日,你們通過神霧節能股份有限公司(以下簡稱*ST節能)《關於公司實際控制人、部分董事計劃增持公司股份的公告》(2018-014)披露,自公告發布之日起12個月內將以合規方式通過二級市場集中競價交易擇機增持公司股份,增持金額不低於4億元人民幣。2019年1月23日,*ST節能披露《關於公司實際控制人、部分董事計劃增持計劃的進展公告》(2019-009)顯示,增持計劃尚未實施。
  你們未在承諾期內完成增持*ST節能股份的計劃,在承諾到期之前也未提出用新承諾替代原有承諾或者豁免履行承諾義務,並提交*ST節能股東大會審議。你們的行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱《監管指引》)第五條的規定。
  根據《監管指引》第六條的規定,我局決定對你們采取責令改正的行政監管措施。你們應在收到本決定書之日起30日內提出相應的承諾變更方案或豁免履行承諾方案,並提交*ST節能股東大會審議,同時向我局提交書面整改報告。
  如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
  江西證監局
  2019年6月10日
(責任編輯:田雲緋)
TIME:2019-06-12
來源網站:中國經濟網
來源網址:http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/201906/12/t20190612_32336813.shtml