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● 恆兆源投資3宗違法遭罰 基金為關聯企業提供無息借款


  中國經濟網北京6月12日訊 中國證監會網站今日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書(〔2019〕7號)顯示,經查明,廣州恆兆源投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱“恆兆源投資”)存在以下違法事實:向不特定對象公開宣傳推介其私募產品;未落實投資者風險評估要求,未對私募基金進行風險評級;利用基金財產為關聯企業提供無息借款。
  恆兆源投資上述行為,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條、第十六條第一款、第十七條、第二十三條第三項的規定,田鐵勇是直接負責的主管人員。
  根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定,廣東證監局決定:
  一、對恆兆源投資給予警告,並處以三萬元罰款。
  二、對田鐵勇給予警告,並處以二萬元罰款。
  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條規定:私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條規定:私募基金管理人自行銷售私募基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。 私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的,私募基金銷售機構應當采取前款規定的評估、確認等措施。 投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引,由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。
  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定:私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:
  (一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動;
  (二)不公平地對待其管理的不同基金財產;
  (三)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;
  (四)侵占、挪用基金財產;
  (五)洩露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
  (六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;
  (七)玩忽職守,不按照規定履行職責;
  (八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;
  (九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告並處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告並處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。
  以下為原文:
  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書(2019)7號
  (廣州恆兆源投資管理中心、田鐵勇) 
  當事人:廣州恆兆源投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱恆兆源投資),住所:廣東省廣州市天河區。
  田鐵勇,男,1965年3月出生,住址:廣東省廣州市天河區,時任恆兆源投資總經理。
  依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)的有關規定,我局對恆兆源投資違規行為進行了立案調查、審理,並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出了陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。
  經查明,恆兆源投資存在以下違法事實:
  一、向不特定對象公開宣傳推介其私募產品
  恆兆源投資在其運營的“廣東恆塬泰投資管理中心”網站上,發布“恆塬泰-鵬達地產二期投資產品介紹書”,公開向不特定對象宣傳其管理的恆塬泰-鵬達地產二期專項資產管理計劃基金產品有關內容,並列明其聯系方式。
  二、未落實投資者風險評估要求,未對私募基金進行風險評級
  恆兆源投資發起設立佛山恆塬泰三投資管理中心(有限合伙)、佛山恆塬泰伍投資管理中心(有限合伙)、恆塬泰-鵬達地產專項資產管理計劃等三只私募基金產品時,未嚴格落實投資者風險評估要求,沒有對投資者風險識別能力和風險承擔能力做書面評估,也沒有要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。同時,恆兆源投資也未自行或委托第三方機構對上述三只私募基金產品進行風險評級。
  三、利用基金財產為關聯企業提供無息借款
  恆兆源投資管理的佛山恆塬泰壹投資管理中心(有限合伙)於2016年7月26日、2016年11月28日合計向廣東薈富水電節能投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱薈富水電)提供無息借款2,000萬元;恆兆源投資管理的恆塬泰三於2017年10月10日合計向廣州薈富投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱薈富投資)提供無息借款2,900萬元。薈富水電、薈富投資均為恆兆源投資的關聯合伙企業。
  以上事實,有相關合同、銀行賬戶資料、相關當事人詢問筆錄等證據證實,足以認定。
  恆兆源投資上述行為,違反了《私募辦法》第十四條、第十六條第一款、第十七條、第二十三條第三項的規定,田鐵勇是直接負責的主管人員。
  當事人恆兆源投資、田鐵勇書面提出陳述、申辯,認為“利用基金財產為關聯企業提供無息借款,進行利益輸送”的認定與事實不符,理由如下:恆兆源投資已反復說明收益結算的滯後原因,監管部門前期現場檢查時取得的合同並不能說明借款是無息的;恆兆源投資重新簽訂的借款合同有明確的利息約定,也提供了後期的利息支付銀行對賬單,利息、本金已全部結清;恆兆源投資合伙人對上述投資行為全部簽名追認同意。
  經復核,我局認為,當事人的陳述、申辯意見不能成立,具體如下:恆兆源投資分別於2015年1月、2017年10月與關聯合伙企業薈富水電、薈富投資簽訂了借款合同,合同約定借款不計利息。恆兆源投資也實際提供了借款。雖然恆兆源投資又與薈富水電、薈富投資重新簽訂了約定利息的借款合同,但在重新簽訂的合同借款期滿時,薈富水電、薈富投資也並沒有支付相應利息。直至我局調查工作基本完成,薈富水電、薈富投資才於2019年1月支付利息。對於恆兆源投資重新簽訂有關合同、征得投資人同意、收取利息的行為,我局在對恆兆源投資及相關責任人員量罰時,已經充分考慮。
  根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度,依據《私募辦法》第三十八條的規定,我局決定:
  一、對恆兆源投資給予警告,並處以三萬元罰款。
  二、對田鐵勇給予警告,並處以二萬元罰款。
  當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,並將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。
  廣東證監局
  2019年6月11日
(責任編輯:徐自立)
TIME:2019-06-12
來源網站:中國經濟網
來源網址:http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/201906/12/t20190612_32342855.shtml